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正本：各國際金融業務分行
副本：行政院金融監督管理委員會銀行局、本行金融業務檢查處、法務室
主旨：國際金融業務分行﹙ OBU﹚辦理「外幣特定金錢信託投資國外有價
　　　證券」業務，受託經理信託資金投資國外有價證券之種類與範圍，
　　　自即日起，請依說明辦理，請  查照。
說明：
　一、依據行政院金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）96年 6月15日
　　　金管證四字第0960029512號令發布「境外基金管理辦法」及96年 8
　　　月17日金管證四字第0960041950號公告修正「證券投資顧問事業提
　　　供顧問外國有價證券之種類及範圍」辦理。
　二、銀行 OBU辦理旨述業務所投資之境外基金，以下列各款為限：
　　（一）經金管會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。
　　（二）所投資基金如係屬「境外基金管理辦法」發布前，經金管會核
　　　　　准由證券投資顧問事業提供投資顧問之境外基金，應符合該辦
　　　　　法第55條規定，惟委託人以單筆方式投資者，得按原訂契約金
　　　　　額繼續持有；以定期定額方式投資者，得按原訂契約金額繼續
　　　　　投資，至委託人全數贖回為止。
　三、銀行 OBU辦理旨述業務所投資之外國有價證券（境外基金除外）之
　　　種類及範圍暨外國債券之信用評等，準用金管會公告之「證券投資
　　　顧問事業提供顧問外國有價證券之種類及範圍」公告事項第 2點、
　　　第 3點第 2項第 4款、及第 4點之規定。
　四、銀行 OBU辦理旨述業務，應輔導委託人投資之國外有價證券，除重
　　　收益外，高品質及安全性尤應注重，並應就投資商品之可能收益及
　　　風險作平衡之告知，以盡善良管理人之注意，保障委託人之權益。
　五、銀行 OBU辦理旨述業務時，對於既存之投資未符前述範圍者，請於
　　　原訂契約期滿後調整之。
　六、本行95年10月18日台央外拾壹字第0950047662號函，自即日起停止
　　　適用。