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第三章　　債（票）券之附買回交易

十四、債（票）券附買回交易之對象為銀行、票券金融公司、農業金庫、
　　　郵政公司、具本行公開市場操作指定交易商（以下簡稱指定交易商
　　　）身分之證券公司及其他經本行核可之金融機構。
　　　前項金融機構非屬債券或票券自營商者，其承作附買回交易之成交
　　　單，應委託指定交易商開立。

十五、附買回交易之合格債（票）券，包括定存單、政府發行或保證之債
　　　券、銀行發行之金融債券、銀行承兌或保證之票據。
　　　本行對附買回交易之合格債（票）券，得以折價買進。
　　　附買回交易之天期不得超過三十天。

十六、債（票）券附買回交易之方式如下：
　　（一）申請承作：其買進日期、標的、天期、利率及其他相關事宜，
　　　　　由本行參酌銀行體系資金狀況及金融市場利率水準訂定，並於
　　　　　連線作業系統或以其他方式公布之。
　　（二）競標：其買進日期、標的、天期、總額、得標限額及其他相關
　　　　　事宜，由本行於競標前以新聞稿公布之。
　　　債（票）券附買回交易資訊公布後，本行於申請承作或競標結果通
　　　知前，保留取消或更改之權利。

十七、金融機構申請承作債（票）券附買回交易時，由本行考量金融市場
　　　資金狀況及政策需要，於個別金融機構申請承作額度內，核准其承
　　　作金額。
　　　每一金融機構申請承作筆數及金額規定如下：
　　（一）同天期同一類標的申請承作筆數以一筆為限。
　　（二）每筆金額應為新臺幣五百萬元之倍數。

十八、債（票）券附買回交易之競標採複數利率標，依個別金融機構投標
　　　利率決定得標金額；其決標規則如下：
　　（一）高於本行所訂底標利率者，由高至低依序得標。
　　（二）投標利率相同而餘額不足分配時，按投標金額比例分配，並以
　　　　　新臺幣五百萬元為最低分配單位。
　　　　　每一金融機構投標之筆數、金額及利率規定如下：
　　（一）同天期同一類標的投標筆數以五筆為限。
　　（二）同天期投標總額不得超過交易總額，並應按新臺幣五百萬元之
　　　　　倍數投標。
　　（三）投標利率之小數點位數不得超過三位。

十九、債（票）券附買回交易之申請承作或競標結果，由本行透過連線作
　　　業系統或其他方式，通知個別申請承作或競標機構其獲准承作金額
　　　或得（落）標訊息。

二十、金融機構獲准承作或得標之債（票）券附買回交易，應按本行核定
　　　金額或得標金額，檢具買回約定書（如附件）、成交單及其他相關
　　　文件，依下列方式向業務局辦理款券交割：
　　（一）金融機構應於交易承作日之指定時點前，將核可之債（票）券
　　　　　轉入本行指定帳戶，本行再將款項撥入該金融機構在業務局開
　　　　　立之銀行業存款戶或其他金融業存款戶。
　　（二）金融機構於交易到期日之應履約金額，由本行依約定於指定時
　　　　　點，逕自該金融機構在業務局開立之銀行業存款戶或其他金融
　　　　　業存款戶扣取後，撥還該金融機構所轉入本行之債（票）券。
　　（三）金融機構未在業務局開立銀行業存款戶或其他金融業存款戶者
　　　　　，得檢具其他金融機構同意代理款項收付之文件，經本行同意
　　　　　後，透過該代理機構在業務局開立之銀行業存款戶或其他金融
　　　　　業存款戶，辦理款項收付。

二十一、金融機構爲因應經濟金融特殊情況，而有緊急流動性之需求
　　　　時，得主動向本行申請承作債（票）券附買回交易，本行得
　　　　於衡酌具體情況後同意辦理。
　　　　前項債（票）券附買回交易之對象、天期、方式及作業，不
　　　　受第十四點、第十五點第三項、第十六點至第十八點規定之
　　　　限制。